關(guān)于就《工程咨詢行業(yè)管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見

的公告

為貫徹落實(shí)《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》（中發(fā)〔2016〕18號(hào)）、《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第673號(hào)）等有關(guān)要求，加強(qiáng)對(duì)工程咨詢行業(yè)的管理，規(guī)范從業(yè)行為，保障工程咨詢服務(wù)質(zhì)量，我們起草了《工程咨詢行業(yè)管理辦法（征求意見稿）》，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。有關(guān)單位和社會(huì)各界人士可以在2017年8月16日前，登陸國(guó)家發(fā)展改革委門戶網(wǎng)站（http://www.ndrc.gov.cn）首頁(yè)“意見征求”專欄，進(jìn)入“《工程咨詢行業(yè)管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見”欄目，提出意見建議。

感謝您的參與和支持！

　　附件：《工程咨詢行業(yè)管理辦法（征求意見稿）》

國(guó)家發(fā)展改革委投資司

2017年7月17日

工程咨詢行業(yè)管理辦法

（征求意見稿）

　　第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)對(duì)工程咨詢行業(yè)的管理，規(guī)范從業(yè)行為，保障工程咨詢服務(wù)質(zhì)量，根據(jù)《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》（中發(fā)〔2016〕18 號(hào)）、《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第 673 號(hào)）及有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 工程咨詢是以技術(shù)為基礎(chǔ)，遵循獨(dú)立、公正、科學(xué)的原則，綜合運(yùn)用多學(xué)科知識(shí)、工程實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、現(xiàn)代科學(xué)和管理方法，在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、投資建設(shè)項(xiàng)目決策與實(shí)施活動(dòng)中，為各類投資者和政府部門提供階段性或全過(guò)程咨詢和管理的智力服務(wù)。

第三條 工程咨詢單位是指從事工程咨詢業(yè)務(wù)并具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)、事業(yè)單位。

第四條 工程咨詢單位及其人員的從業(yè)行為，關(guān)系到政府投資的科學(xué)決策，關(guān)系到企業(yè)投資活動(dòng)的規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)防控，關(guān)系到各類工程建設(shè)質(zhì)量，關(guān)系到國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。

第五條 國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)指導(dǎo)和規(guī)范全國(guó)工程咨詢行業(yè)發(fā)展，制定工程咨詢單位從業(yè)規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范工程咨詢單位及其人員執(zhí)業(yè)行為，完善工程咨詢行業(yè)資信評(píng)價(jià)機(jī)制。地方各級(jí)發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)和規(guī)范本行政區(qū)域內(nèi)工程咨詢行業(yè)發(fā)展。

各級(jí)發(fā)展改革部門對(duì)工程咨詢行業(yè)的協(xié)會(huì)、商會(huì)進(jìn)行政策和業(yè)務(wù)指導(dǎo)，依法加強(qiáng)監(jiān)管。

　　第二章 服務(wù)范圍和專業(yè)劃分

第六條 工程咨詢單位的服務(wù)范圍包括：

（一）規(guī)劃咨詢：含總體規(guī)劃、專項(xiàng)規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃及行業(yè)規(guī)劃的編制、咨詢；

（二）項(xiàng)目咨詢：含項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)研究、投融資策劃，項(xiàng)目建議書（預(yù)可行性研究）、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告、資金申請(qǐng)報(bào)告的編制、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目咨詢等內(nèi)容；

（三）評(píng)估咨詢：各級(jí)政府及有關(guān)部門委托的對(duì)規(guī)劃、項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告、資金申請(qǐng)報(bào)告的評(píng)估，規(guī)劃和項(xiàng)目中期評(píng)價(jià)、后評(píng)價(jià)、項(xiàng)目概預(yù)結(jié)決算審查，及其他履行投資管理職能所需的專業(yè)技術(shù)服務(wù)。

（四）全過(guò)程工程咨詢：采用多種咨詢方式組合，為項(xiàng)目決策、實(shí)施和運(yùn)營(yíng)持續(xù)提供局部或整體解決方案。

第七條 工程咨詢業(yè)務(wù)按照以下專業(yè)劃分：

（一）農(nóng)業(yè)、林業(yè)；

（二）水利水電；

（三）電力（含火電、水電、核電、新能源）；

（四）煤炭；

（五）石油天然氣；

（六）公路；

（七）鐵路及城市軌道交通；

（八）民航；

（九）水運(yùn)（含港口河海工程）；

（十）電子、通信、廣電（含信息化）；

（十一）冶金（含鋼鐵、有色）；

（十二）石化、化工、醫(yī)藥；

（十三）核工業(yè)；

（十四）機(jī)械；

（十五）輕工、紡織；

（十六）建材；

（十七）建筑；

（十八）市政公用工程；

（十九）生態(tài)建設(shè)和環(huán)境工程；

（二十）水文地質(zhì)、工程測(cè)量、巖土工程；

（二十一）綜合經(jīng)濟(jì)（規(guī)劃、評(píng)估）；

（二十二）其他。

　　第三章 從業(yè)行為

第八條 工程咨詢單位及其從業(yè)人員必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和政策要求，恪守職業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，接受政府的監(jiān)督管理。

第九條 工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，完善咨詢質(zhì)量責(zé)任制，獨(dú)立、公正、科學(xué)地為委托方提供服務(wù)。

第十條 工程咨詢實(shí)行有償服務(wù)。工程咨詢服務(wù)價(jià)格由雙方協(xié)商確定，促進(jìn)優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)，禁止價(jià)格壟斷和惡意低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)。

第十一條 工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)和委托方訂立書面合同，約定各方權(quán)利義務(wù)并共同遵守。合同中應(yīng)明確咨詢活動(dòng)形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬。

第十二條 咨詢成果文件上必須加蓋工程咨詢單位印章和主持該咨詢業(yè)務(wù)的咨詢工程師（投資）本人執(zhí)業(yè)專用章。

第十三條 企業(yè)投資項(xiàng)目根據(jù)需要自主選擇工程咨詢單位為其提供咨詢服務(wù)，任何單位和個(gè)人不得強(qiáng)制或指定。

第十四條 政府投資項(xiàng)目委托工程咨詢單位提供咨詢服務(wù)的，應(yīng)參照行業(yè)資信評(píng)價(jià)結(jié)果，在同等條件下?lián)駜?yōu)選擇。

第十五條 政府部門開展與項(xiàng)目有關(guān)的審批、管理等工作，原則上應(yīng)委托具備相應(yīng)信用和能力的工程咨詢單位提供專業(yè)技術(shù)支撐。

第十六條 為保障工程咨詢結(jié)論公平公正，工程咨詢單位應(yīng)對(duì)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行回避制度。

第十七條 咨詢工程師（投資）是工程咨詢行業(yè)從業(yè)人員的核心力量，應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，不斷提高執(zhí)業(yè)水平，認(rèn)真履行工程咨詢服務(wù)合同。

第十八條 境外工程咨詢單位在我國(guó)境內(nèi)從事工程咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守我國(guó)的法律、法規(guī)和行業(yè)的有關(guān)規(guī)定。我國(guó)工程咨詢單位在境外開展工程咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守我國(guó)有關(guān)規(guī)定和當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)法律。

　　第四章 行業(yè)自律和監(jiān)督管理

第十九條 國(guó)家發(fā)展改革委和國(guó)務(wù)院有關(guān)部門應(yīng)研究制定各專業(yè)的咨詢服務(wù)指南，促進(jìn)工程咨詢行業(yè)專業(yè)化發(fā)展。

第二十條 行業(yè)公認(rèn)、具備相應(yīng)能力的社會(huì)組織，可以在自愿接受國(guó)家和省級(jí)發(fā)展改革委的指導(dǎo)監(jiān)督下，對(duì)工程咨詢單位開展行業(yè)自律性質(zhì)的資信評(píng)價(jià)工作。

國(guó)家和省級(jí)發(fā)展改革委每年對(duì)自愿申請(qǐng)承擔(dān)資信評(píng)價(jià)工作的社會(huì)組織綜合評(píng)估后選擇確認(rèn)一家開展。

第二十一條 工程咨詢單位的資信評(píng)價(jià)等級(jí)分為甲級(jí)和乙級(jí)，具體標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)家發(fā)展改革委制定。

行業(yè)自律性質(zhì)的資信評(píng)價(jià)等級(jí)，僅作為委托咨詢業(yè)務(wù)的參照。任何單位不得對(duì)資信評(píng)價(jià)設(shè)置機(jī)構(gòu)數(shù)量限制，不得對(duì)各類工程咨詢單位設(shè)置區(qū)域性、行業(yè)性從業(yè)限制，也不得對(duì)未參加或未獲得資信評(píng)價(jià)的工程咨詢單位設(shè)置執(zhí)業(yè)限制。

第二十二條 甲級(jí)資信的評(píng)價(jià)工作，由國(guó)家發(fā)展改革委根據(jù)本辦法第二十條的規(guī)定，指導(dǎo)監(jiān)督全國(guó)性社會(huì)組織開展。

乙級(jí)資信的評(píng)價(jià)工作，由省級(jí)發(fā)展改革委根據(jù)本辦法第二十條的規(guī)定，指導(dǎo)監(jiān)督本地區(qū)社會(huì)組織開展。

第二十三條 對(duì)工程咨詢單位的資信評(píng)價(jià)結(jié)果，由國(guó)家和省級(jí)發(fā)展改革委通過(guò)全國(guó)投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)向社會(huì)公布。

第二十四條 開展工程咨詢單位資信評(píng)價(jià)工作的社會(huì)組織，可以根據(jù)本辦法及資信評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)制定評(píng)價(jià)細(xì)則、實(shí)施程序，以及資信證書變更、注銷等相關(guān)規(guī)定，并向獲得資信評(píng)價(jià)的工程咨詢單位頒發(fā)資信評(píng)價(jià)等級(jí)證書。

第二十五條 國(guó)家和省級(jí)發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律法規(guī)、本辦法及有關(guān)規(guī)定，對(duì)工程咨詢單位及其人員的從業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查。

對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)下列情形的，列入不良記錄并及時(shí)向社會(huì)公布，工程咨詢單位已獲得資信評(píng)價(jià)等級(jí)的，由開展資信評(píng)價(jià)的組織取消其評(píng)價(jià)等級(jí)；涉及咨詢工程師（投資）的，按照有關(guān)規(guī)定處理。

（一）違背獨(dú)立公正原則，幫助委托單位騙取批準(zhǔn)文件和國(guó)家資金的；

（二）偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓資信評(píng)價(jià)等級(jí)證書的；

（三）泄露委托方的商業(yè)秘密，以及采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段損害其他工程咨詢單位利益，嚴(yán)重違反職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則的；

（四）咨詢成果存在嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題，并給業(yè)主或委托方造成重大損失的；

（五）不接受監(jiān)督檢查的；

（六）弄虛作假、提供虛假材料申請(qǐng)資信評(píng)價(jià)的；

（七）有其他違反法律、法規(guī)的行為。

第二十六條 社會(huì)組織開展資信評(píng)價(jià)工作中違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由國(guó)家或省級(jí)發(fā)展改革委責(zé)令其糾正，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其停止資信評(píng)價(jià)活動(dòng)。

（一）無(wú)故拒絕工程咨詢單位申請(qǐng)；

（二）未按國(guó)家規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)開展資信評(píng)價(jià)；

（三）伙同申請(qǐng)單位弄虛作假；

（四）不接受行業(yè)管理部門指導(dǎo)監(jiān)督。

　　第五章 附則

第二十七條 本辦法所稱省級(jí)發(fā)展改革委是指各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委。

第二十八條 本辦法由國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。

第二十九條 本辦法自 2017 年 月 日起施行?！豆こ套稍儤I(yè)管理暫行辦法》（1994 年國(guó)家計(jì)委令 2 號(hào)）、《工程咨詢單位資格認(rèn)定辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委 2005 年第 29 號(hào)令）、《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于適用〈工程咨詢單位資格認(rèn)定辦法〉有關(guān)條款的通知》（發(fā)改投資〔2009〕620 號(hào)）同時(shí)廢止。